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Reglamento (UE) 2019/2033 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de noviembre de 2019
Relativo a los requisitos prudenciales de las empresas de servicios de inversión,
y por el que se modifican los Reglamentos (UE) № 1093/2010, (UE) № 575/2013, (UE) № 600/2014 y (UE) № 806/2014 (Texto pertinente a efectos del EEE)- Consideraciones
PARTE PRIMERA — DISPOSICIONES GENERALES- PARTE SEGUNDA — FONDOS PROPIOS
- PARTE TERCERA — REQUISITOS DE CAPITAL
- TÍTULO I — REQUISITOS GENERALES
- TÍTULO II — REQUISITO BASADO EN LOS FACTORES K
- CAPÍTULO 1 — Principios generales
- CAPÍTULO 2 — Factores K-RtC
- Artículo 16 — Requisito basado en los factores K-RtC
- Artículo 17 — Valoración de AUM a efectos del cálculo de K-AUM
- Artículo 18 — Valoración de CMH a efectos del cálculo de K-CMH
- Artículo 19 — Valoración de ASA a efectos del cálculo de K-ASA
- Artículo 20 — Valoración de COH a efectos del cálculo de K-COH
- CAPÍTULO 3 — Factores K-RtM
- CAPÍTULO 4 — Factores K-RtF
- Artículo 24 — Requisito basado en los factores K-RtF
- Sección 1 — Impago de la contraparte en la negociación
- Artículo 25 — Ámbito de aplicación
- Artículo 26 — Cálculo de K-TCD
- Artículo 27 — Cálculo del valor de exposición
- Artículo 28 — Coste de reposición
- Artículo 29 — Exposición futura potencial
- Artículo 30 — Garantías reales
- Artículo 31 — Compensación por saldos netos
- Artículo 32 — Ajuste de valoración del crédito
- Sección 2 — Flujo de negociación diario
- CAPÍTULO 5 — Objetivos medioambientales y sociales
- PARTE CUARTA — RIESGO DE CONCENTRACIÓN
- Artículo 35 — Comité de seguimiento
- Artículo 36 — Cálculo del valor de exposición
- Artículo 37 — Límites a los riesgos de concentración y al exceso de valor de exposición
- Artículo 38 — Obligación de notificación
- Artículo 39 — Cálculo de K-CON
- Artículo 40 — Procedimientos para prevenir que las empresas de servicios de inversion eviten el requisito de fondos propios K-CON
- Artículo 41 — Exclusiones
- Artículo 42 — Exención aplicable a los operadores en materias primas y derechos de emisión
- PARTE QUINTA — LIQUIDEZ
- PARTE SEXTA — PUBLICACIÓN DE INFORMACIÓN POR LAS EMPRESAS DE SERVICIOS DE INVERSIÓN
- Artículo 46 — Ámbito de aplicación
- Artículo 47 — Objetivos y políticas de gestión de riesgos
- Artículo 48 — Gobernanza
- Artículo 49 — Fondos propios
- Artículo 50 — Requisitos de fondos propios
- Artículo 51 — Política y prácticas de remuneración
- Artículo 52 — Política de inversión
- Artículo 53 — Riesgos ambientales, sociales y de gobernanza
- PARTE SÉPTIMA — REMISIÓN DE INFORMACIÓN POR LAS EMPRESAS DE SERVICIOS DE INVERSIÓN
- Artículo 54 — Requisitos de información
- Artículo 55 — Requisitos de comunicación de información aplicables a determinadas empresas de servicios de inversión, también a efectos de los umbrales a que se refiere el artículo 1, apartado 2, del presente Reglamento y el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.o 575/2013
- PARTE OCTAVA — ACTOS DELEGADOS
- PARTE NOVENA — DISPOSICIONES TRANSITORIAS, INFORMES, REVISIÓN Y MODIFICACIONES
- PARTE DÉCIMA — DISPOSICIONES FINALES
- Final