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Directiva 2011/61/UE (AIFMD)
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Artículo 71
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Directiva 2011/61/UE (AIFMD)
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Consideraciones
CAPÍTULO I — DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1 — Objeto
Artículo 2 — Ámbito de aplicación
Artículo 3 — Exenciones
Artículo 4 — Definiciones
Artículo 5 — Designación de los GFIA
CAPÍTULO II — AUTORIZACIÓN DE LOS GFIA
Artículo 6 — Condiciones para el acceso a la actividad de GFIA
Artículo 7 — Solicitud de autorización
Artículo 8 — Condiciones de concesión de la autorización
Artículo 9 — Capital inicial y fondos propios
Artículo 10 — Modificaciones del ámbito de la autorización
Artículo 11 — Revocación de la autorización
CAPÍTULO III — CONDICIONES DE EJERCICIO DE LA ACTIVIDAD DE LOS GFIA
SECCIÓN 1 — Requisitos operativos
Artículo 12 — Principios generales
Artículo 13 — Remuneración
Artículo 14 — Conflictos de intereses
Artículo 15 — Gestión del riesgo
Artículo 16 — Gestión de la liquidez
Artículo 17
SECCIÓN 2 — Requisitos de organización
Artículo 18 — Principios generales
Artículo 19 — Valoración
SECCIÓN 3 — Delegación de las funciones del GFIA
Artículo 20 — Delegación
SECCIÓN 4 — Depositario
Artículo 21 — Depositario
CAPÍTULO IV — REQUISITOS DE TRANSPARENCIA
Artículo 22 — Informe anual
Artículo 23 — Información a los inversores
Artículo 24 — Obligaciones de información a las autoridades competentes
CAPÍTULO V — GFIA QUE GESTIONAN TIPOS ESPECÍFICOS DE FIA
SECCIÓN 1 — GFIA que gestionan FIA apalancados
Artículo 25 — Utilización de la información por las autoridades competentes, cooperación en materia de supervisión y límites al apalancamiento
SECCIÓN 2 — Obligaciones de los GFIA que gestionen FIA que adquieran el control de sociedades no cotizadas y de emisores
Artículo 26 — Ámbito de aplicación
Artículo 27 — Notificación de la adquisición de participaciones importantes y de control de sociedades no cotizadas
Artículo 28 — Información en caso de adquisición del control
Artículo 29 — Disposiciones específicas relativas al informe anual de los FIA que ejerzan el control de sociedades no cotizadas
Artículo 30 — Liquidación de activos
CAPÍTULO VI — DERECHOS DE LOS GFIA DE LA UE DE COMERCIALIZAR Y GESTIONAR FIA DE LA UE EN LA UNIÓN
Artículo 30 bis — Condiciones aplicables a la precomercialización en la Unión por un GFIA de la UE
Artículo 31 — Comercialización de participaciones de FIA de la UE en el Estado miembro de origen del GFIA
Artículo 32 — Comercialización de participaciones de FIA de la UE en Estados miembros distintos del Estado miembro de origen del GFIA
Artículo 32 bis — Notificación del cese de las medidas adoptadas para la comercialización de participaciones o acciones de algunos o todos los FIA de la UE en Estados miembros distintos del Estado miembro de origen del GFIA
Artículo 33 — Condiciones para la gestión de FIA de la UE establecidos en otros Estados miembros y para la prestación de servicios en otros Estados miembros
CAPÍTULO VII — NORMAS ESPECÍFICAS EN RELACIÓN CON TERCEROS PAÍSES
Artículo 34 — Condiciones aplicables a los GFIA de la UE que gestionen FIA de fuera de la UE no comercializados en los Estados miembros
Artículo 35 — Condiciones aplicables a la comercialización en la Unión con pasaporte de un FIA de fuera de la UE gestionado por un GFIA de la UE
Artículo 36 — Condiciones aplicables a la comercialización en los Estados miembros sin pasaporte de un FIA de fuera de la UE gestionado por un GFIA de la UE
Artículo 37 — Autorización de GFIA de fuera de la UE que se propongan gestionar FIA de la UE y/o comercializar FIA gestionados por él en la Unión de conformidad con el artículo 39 o 40
Artículo 38 — Análisis inter pares de la autorización y supervisión de GFIA de fuera de la UE
Artículo 39 — Condiciones para la comercialización en la Unión con un pasaporte de FIA de la UE gestionados por un GFIA de fuera de la UE
Artículo 40 — Condiciones para la comercialización en la Unión con un pasaporte de FIA de fuera de la UE gestionados por un GFIA de fuera de la UE
Artículo 41 — Condiciones para la gestión de FIA establecidos en Estados miembros distintos del Estado miembro de referencia por GFIA de fuera de la UE
Artículo 42 — Condiciones para la comercialización en la Unión Europea sin un pasaporte de FIA gestionados por un GFIA de fuera de la UE
CAPÍTULO VIII — COMERCIALIZACIÓN A INVERSORES PARTICULARES
Artículo 43 — Comercialización de FIA por GFIA a inversores particulares
Artículo 43 bis — Servicios disponibles para los inversores minoristas
CAPÍTULO IX — AUTORIDADES COMPETENTES
SECCIÓN 1 — Designación, facultades y vías de recurso
Artículo 44 — Designación de las autoridades competentes
Artículo 45 — Facultades de las autoridades competentes en los Estados miembros
Artículo 46 — Facultades de las autoridades competentes
Artículo 47 — Facultades y competencias de la AEVM
Artículo 48 — Sanciones administrativas
Artículo 49 — Derecho de recurso
SECCIÓN 2 — Cooperación entre las distintas autoridades competentes
Artículo 50 — Obligación de cooperar
Artículo 51 — Transferencia y conservación de datos personales
Artículo 52 — Divulgación de información a terceros países
Artículo 53 — Intercambio de información referente a las posibles consecuencias sistémicas de la actividad de los GFIA
Artículo 54 — Cooperación en las actividades de supervisión
Artículo 55 — Solución de litigios
CAPÍTULO X — DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES
Artículo 56 — Ejercicio de la delegación
Artículo 57 — Revocación de la delegación
Artículo 58 — Objeciones a actos delegados
Artículo 59 — Medidas de ejecución
Artículo 60 — Divulgación de las excepciones
Artículo 61 — Disposición transitoria
Artículo 63 — Modificaciones de la Directiva 2009/65/CE
Artículo 64 — Modificación del Reglamento (CE) no 1060/2009
Artículo 65 — Modificación del Reglamento (UE) no 1095/2010
Artículo 66 — Incorporación al Derecho interno
Artículo 67 — Acto delegado sobre la aplicación de los artículos 35, 37 a 41
Artículo 68 — Acto delegado sobre la terminación de la aplicación de los artículos 36 y 42
Artículo 69 — Revisión
Artículo 69 bis — Evaluación del régimen de pasaporte
Artículo 70 — Entrada en vigor
Artículo 71 — Destinatarios
ANEXO I
ANEXO II — POLÍTICA REMUNERATIVA
ANEXO III — DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SE HA DE FACILITAR EN CASO DE COMERCIALIZACIÓN PREVISTA EN EL ESTADO MIEMBRO DE ORIGEN DEL GFIA
ANEXO IV — DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SE HA DE FACILITAR EN CASO DE COMERCIALIZACIÓN PREVISTA EN ESTADOS MIEMBROS DISTINTOS DEL ESTADO MIEMBRO DE ORIGEN DEL GFIA
Timeline
Publicado el: 8 de junio de 2011
En vigor desde el: 21 de julio de 2011
Promulgado por
Consejo de la Unión Europea
Parlamento Europeo
Cambiado por:
Directiva 2013/14/UE
Directiva 2014/65/UE
Directiva (UE) 2016/2341
Reglamento (UE) 2017/2402
Directiva (UE) 2019/1160
Directiva (UE) 2019/2034
Directiva (UE) 2022/2556
Completado por:
Reglamento (UE) № 231/2013
Cambia:
Directiva 2003/41/CE
Directiva 2009/65/CE
Reglamento 2009/1060
Reglamento (UE) № 1095/2010
Cita:
Directiva 1973/239
Directiva 1977/91
Art. 54 apartado 3 letra g)
Directiva 85/611/CEE
Directiva 93/22/CEE
Directiva 95/46/CE
Directiva 97/9/CE
Directiva 98/26/CE
Directiva 2000/12/CE
Decisión 2001/528
Reglamento (CE) № 45/2001
Directiva 2002/14/CE
Directiva 2002/83/CE
Directiva 2003/41/CE
Directiva 2003/71/CE
Directiva 2004/25
Directiva 2004/39/CE
Directiva 2004/109/CE
Directiva 2005/68/CE
Directiva 2006/43/CE
Directiva 2006/48/CE
Directiva 2006/49/CE
Directiva 2006/73/CE
Directiva 2009/138/CE
Reglamento 2009/24
Reglamento 2010/1092
Reglamento 2010/1093
Reglamento 2010/1094
Reglamento (UE) № 182/2011
Reglamento (UE) № 648/2012
Citado por:
Directiva 2001/24/CE
Directiva 2002/87/CE
Directiva 2003/41/CE
Directiva 2006/43/CE
Directiva 2007/36/CE
Directiva 2009/138/CE
Directiva 2003/87/CE
Directiva 2011/89/UE
Reglamento (UE) № 648/2012
Reglamento (UE) № 1247/2012
Directiva 2013/36/UE
Reglamento (UE) № 345/2013
Reglamento (UE) № 346/2013
Reglamento (UE) № 447/2013
Reglamento (UE) № 448/2013
Reglamento (UE) № 462/2013
Reglamento (UE) № 575/2013
Reglamento (UE) № 1073/2013
Reglamento (UE) № 1075/2013
Directiva 2014/56/UE
Directiva 2014/57/UE
Directiva 2014/59
Directiva 2014/91/UE
Reglamento (UE) № 241/2014
Directiva 2002/87/CE
Reglamento 2014/537
Reglamento (UE) № 600/2014
Reglamento 2014/680
Directiva 2011/61/UE
Reglamento 2014/806
Reglamento (UE) № 909/2014
Reglamento (UE) № 1286/2014
Reglamento 2014/1333
Reglamento (UE) № 1227/2011 Art. 8
Decisión (UE) 2015/2363
Reglamento (UE) 2015/35
Reglamento (UE) 2015/61
Reglamento (UE) 2015/63
Reglamento (UE) 2015/514
Reglamento (UE) 2015/760
Reglamento (UE) 2015/848
Reglamento (UE) 2015/2205
Reglamento (UE) 2015/2365
Reglamento (UE) 2015/2450
Reglamento (UE) 2015/2452
Decisión (UE) 2016/948
Reglamento (UE) № 648/2012
Decisión (UE) 2016/1171
Reglamento (UE) № 648/2012
Reglamento (UE) № 648/2012
Reglamento (UE) № 648/2012
Reglamento (UE) № 648/2012
Directiva (UE) 2016/97
Directiva (UE) 2016/1034
Directiva (UE) 2016/1148
Directiva (UE) 2016/1164
Reglamento (UE) 2016/467
Reglamento (UE) 2016/522
Reglamento (UE) 2016/592
Reglamento (UE) 2016/824
Reglamento (UE) 2016/908
Reglamento (UE) 2016/957
Reglamento (UE) 2016/958
Reglamento (UE) 2016/1011
Reglamento (UE) 2016/1033
Reglamento (UE) 2016/1178
Reglamento (UE) 2016/1904
Reglamento (UE) 2016/2020
Reglamento (UE) 2016/2251
Reglamento (UE) № 600/2014
Directiva 2014/65/UE
Directiva 2014/65/UE
Directiva 2014/65/UE
Directiva 2014/65/UE
Directiva 2014/65/UE
Directiva (UE) 2017/828
Directiva (UE) 2017/1132
Reglamento (UE) 2017/105
Reglamento (UE) 2017/389
Reglamento (UE) 2017/391
Reglamento (UE) 2017/392
Reglamento (UE) 2017/393
Reglamento (UE) 2017/394
Reglamento (UE) 2017/565
Reglamento (UE) 2017/566
Reglamento (UE) 2017/568
Reglamento (UE) 2017/569
Reglamento (UE) 2017/570
Reglamento (UE) 2017/571
Reglamento (UE) 2017/573
Reglamento (UE) 2017/574
Reglamento (UE) 2017/575
Reglamento (UE) 2017/576
Reglamento (UE) 2017/577
Reglamento (UE) 2017/578
Reglamento (UE) 2017/580
Reglamento (UE) 2017/581
Reglamento (UE) 2017/583
Reglamento (UE) 2017/584
Reglamento (UE) 2017/586
Reglamento (UE) 2017/587
Reglamento (UE) 2017/588
Reglamento (UE) 2017/589
Reglamento (UE) 2017/590
Reglamento (UE) 2017/591
Reglamento (UE) 2017/653
Reglamento (UE) 2017/953
Reglamento (UE) 2017/980
Reglamento (UE) 2017/981
Reglamento (UE) 2017/988
Reglamento (UE) 2017/1005
Reglamento (UE) 2017/1018
Reglamento (UE) 2017/1093
Reglamento (UE) 2017/1110
Reglamento (UE) 2017/1111
Reglamento (UE) 2017/1129
Reglamento (UE) 2017/1131
Reglamento (UE) 2017/1158
Reglamento (UE) 2017/1943
Reglamento (UE) 2017/1944
Reglamento (UE) 2017/1945
Reglamento (UE) 2017/1946
Reglamento (UE) 2017/1991
Reglamento (UE) 2017/2294
Reglamento (UE) 2017/2382
Reglamento (UE) 2017/2401
Directiva 2014/65/UE
Reglamento (UE) 2018/63
Reglamento (UE) 2018/66
Reglamento (UE) 2018/480
Reglamento (UE) 2018/708
Reglamento (UE) 2018/990
Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046
Reglamento (UE) 2018/1221
Reglamento (UE) 2018/1229
Reglamento (UE) 2018/1618
Reglamento (UE) 2018/1620
Reglamento (UE) 2018/1624
Decisión (UE) 2019/389
Reglamento (UE) № 600/2014
Directiva (UE) 2019/878
Directiva (UE) 2019/882
Directiva (UE) 2019/944
Directiva (UE) 2019/1937
Directiva (UE) 2019/2177
Reglamento (UE) 2019/363
Reglamento (UE) 2019/443
Reglamento (UE) 2019/452
Reglamento (UE) 2019/819
Reglamento (UE) 2019/820
Reglamento (UE) 2019/834
Reglamento (UE) 2019/876
Reglamento (UE) 2019/885
Reglamento (UE) 2019/979
Reglamento (UE) 2019/980
Reglamento (UE) 2019/981
Reglamento (UE) 2019/1011
Reglamento (UE) 2019/1122
Reglamento (UE) 2019/1156
Reglamento (UE) 2019/1238
Reglamento (UE) 2019/1851
Reglamento (UE) 2019/1868
Reglamento (UE) 2019/2033
Reglamento (UE) 2019/2088
Reglamento (UE) 2019/2115
Reglamento (UE) 2019/2175
Reglamento (UE) 2020/447
Reglamento (UE) 2020/448
Reglamento (UE) 2020/1224
Reglamento (UE) 2020/1225
Reglamento (UE) 2020/1226
Reglamento (UE) 2020/1227
Reglamento (UE) 2020/1229
Reglamento (UE) 2020/1230
Reglamento (UE) 2020/1303
Reglamento (UE) 2020/1503
Directiva (UE) 2021/2167
Reglamento (UE) 2021/2178
Reglamento (UE) 2021/2268
Reglamento (UE) 2022/1288
Reglamento (UE) 2022/1302
Reglamento (UE) 2022/2554
Reglamento (UE) 2023/606
Palabras clave
control financiero
derecho de establecimiento
cooperación intergubernamental (UE)
libre prestación de servicios
intercambio de información
mercado financiero
vigilancia del mercado
sociedad de inversión
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Directiva 2011/61/UE (AIFMD)
estado
Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD)
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Artículo 71 — Destinatarios
Los destinatarios de la presente Directiva son los Estados miembros.
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8 de junio de 2011
20 de junio de 2013
2 de julio de 2014
13 de enero de 2019
26 de junio de 2021
2 de agosto de 2021
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