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Directiva 2006/73/CE de la Comisión, de 10 de agosto de 2006 ,
Por la que se aplica la Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de inversión, y términos definidos a efectos de dicha Directiva (Texto pertinente a efectos del EEE)
- Consideraciones
CAPÍTULO I — ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DEFINICIONES- CAPÍTULO II — REQUISITOS ORGANIZATIVOS
- SECCIÓN 1 — Organización
- Artículo 5 — (Artículo 13, apartados 2 a 8, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 6 — (Artículo 13, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 7 — (Artículo 13, apartado 5, párrafo segundo, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 8 — (Artículo 13, apartado 5, párrafo segundo, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 9 — (Artículo 13, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 10 — (Artículo 13, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 11 — (Artículo 13, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 12 — (Artículo 13, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- SECCIÓN 2 — Externalización
- Artículo 13 — (Artículo 13, apartado 2, y artículo 13, apartado 5, párrafo primero, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 14 — (Artículo 13, apartado 2, y artículo 13, apartado 5, párrafo primero, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 15 — (Artículo 13, apartado 2, y artículo 13, apartado 5, párrafo primero, de la Directiva 2004/39/CE)
- SECCIÓN 3 — Protección de los activos de los clientes
- Artículo 16 — (Artículo 13, apartados 7 y 8, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 17 — (Artículo 13, apartado 7, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 18 — (Artículo 13, apartado 8, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 19 — (Artículo 13, apartado 7, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 20 — (Artículo 13, apartados 7 y 8, de la Directiva 2004/39/CE)
- SECCIÓN 4 — Conflictos de intereses
- Artículo 21 — (Artículo 13, apartado 3, y artículo 18 de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 22 — (Artículo 13, apartado 3, y artículo 18, apartado 1, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 23 — (Artículo 13, apartado 6, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 24 — (Artículo 19, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 25 — (Artículo 13, apartado 3, de la Directiva 2004/39/CE)
- CAPÍTULO III — CONDICIONES DE FUNCIONAMIENTO APLICABLES A LAS EMPRESAS DE INVERSIÓN
- SECCIÓN 1 — Incentivos
- SECCIÓN 2 — Información a clientes y posibles clientes
- Artículo 27 — (Artículo 19, apartado 2, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 28 — (Artículo 19, apartado 3, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 29 — (Artículo 19, apartado 3, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 30 — (Artículo 19, apartado 3, primer guión, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 31 — (Artículo 19, apartado 3, segundo guión, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 32 — (Artículo 19, apartado 3, primer guión, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 33 — (Artículo 19, apartado 3, cuarto guión, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 34 — (Artículo 19, apartado 3, segundo y cuarto guiones, de la Directiva 2004/39/CE)
- SECCIÓN 3 — Evaluación de la idoneidad y conveniencia
- Artículo 35 — (Artículo 19, apartado 4, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 36 — (Artículo 19, apartado 5, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 37 — (Artículo 19, apartados 4 y 5, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 38 — (Artículo 19, apartado 6, primer guión, de la Directiva 2004/39/CE)
- Artículo 39 — (Artículo 19, apartados 1 y 7, de la Directiva 2004/39/CE)
- SECCIÓN 4 — Información a los clientes
- SECCIÓN 5 — Ejecución óptima
- SECCIÓN 6 — Tramitación de órdenes de clientes
- SECCIÓN 7 — Contrapartes elegibles
- SECCIÓN 8 — Registros
- SECCIÓN 9 — Términos definidos a efectos de la Directiva 2004/39/CE
- CAPÍTULO IV — DISPOSICIONES FINALES
- Final